แบบฟอร์ม 4 หุ้น ตัวเลือก

SEC Insider Form 4 เกี่ยวกับแบบฟอร์ม Insider Form 4 หน้ารายงาน Insider Form 4 แสดงชื่อ Insider ความสัมพันธ์กับ บริษัท (โดยปกติจะเป็นชื่องานภายใน) วันที่ทำธุรกรรมประเภทของธุรกรรม (ซื้อหรือขาย) จำนวนหุ้นที่ซื้อขายได้, ราคาหุ้น ณ วันที่เกิดรายการและจำนวนหุ้นที่ถือโดยบุคคลในวงเงินหลังการซื้อขาย ทำไมนักลงทุนจึงควรดูแลข้อมูลการซื้อขายข้อมูลภายในจากรายงานข้อมูลแบบฟอร์ม 4 ที่ยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ ภายในหมายถึงนายจ้างและเจ้าของผลประโยชน์ที่ซื้อหรือขายหุ้นของ บริษัท จะต้องยื่นแบบฟอร์ม 4. เจ้าหน้าที่เป็นประธาน บริษัท เจ้าหน้าที่การเงินหลักเจ้าหน้าที่บัญชีรายใหญ่รองประธาน บริษัท ผู้ออกหลักทรัพย์ที่รับผิดชอบ ของหน่วยธุรกิจการแบ่งหรือหน้าที่หลัก (เช่นการขายการบริหารหรือการเงิน) เจ้าหน้าที่อื่น ๆ ที่ทำหน้าที่ในการกำหนดนโยบายหรือบุคคลอื่นที่ทำหน้าที่กำหนดนโยบายเดียวกันกับผู้ออกบัตร เจ้าหน้าที่ของผู้ออกหุ้นหรือ บริษัท ย่อยจะถือว่าเป็นเจ้าหน้าที่ของผู้ออกหากปฏิบัติหน้าที่ในการกำหนดนโยบายดังกล่าวแก่ผู้ออก เจ้าของผลประโยชน์คือบุคคลที่เป็นเจ้าของหุ้นมากกว่า 10 รายหรือผู้ซึ่งโดยทางตรงหรือโดยทางอ้อมผ่านการติดต่อการจัดทำความเข้าใจและความสัมพันธ์หรืออื่น ๆ มีหรือมีส่วนแบ่งผลกำไรทางตรงทางอ้อมหรือทางอ้อมในหุ้น แบบฟอร์ม 4 ต้องยื่นต่อ SEC ภายในวันที่ 10 ของเดือนหลังจากการซื้อขาย ตัวอย่างเช่นการซื้อหุ้นภายในวันที่ 8 ตุลาคมจนถึงวันที่ 10 พฤศจิกายนเพื่อยื่นแบบฟอร์ม 4 รายงานการทำธุรกรรมต่อ SEC นี่คือเหตุผลที่มีข้อมูลการซื้อขายข้อมูลภายในมากขึ้นประมาณวันที่ 10 ของแต่ละเดือนมากกว่าในช่วงเวลาอื่น ๆ ถึงแม้ว่าผู้ใช้ภายในจะต้องยื่นแบบฟอร์มตรงเวลาก็ตาม แต่การยื่นเอกสารล่าช้าเกิดขึ้นเป็นครั้งคราว วอชิงตันเซอร์วิสบริกหลักทรัพย์ อัปเดตตารางเวลาแบบเรียลไทม์หลังจากหลายชั่วโมงข่าวก่อนการตลาดบทสรุป Flash อ้างอิงบทคัดย่อแผนภูมิเชิงโต้ตอบการตั้งค่าเริ่มต้นโปรดทราบว่าเมื่อคุณเลือกตัวเลือกแล้วจะใช้กับการเข้าชม NASDAQ ในอนาคตทั้งหมด หากคุณสนใจที่จะกลับไปใช้ค่าเริ่มต้นของเราเมื่อใดก็ตามโปรดเลือกการตั้งค่าเริ่มต้นด้านบน หากคุณมีข้อสงสัยหรือพบปัญหาใด ๆ ในการเปลี่ยนการตั้งค่าเริ่มต้นของคุณโปรดอีเมล isfeedbacknasdaq โปรดยืนยันการเลือกของคุณ: คุณได้เลือกที่จะเปลี่ยนการตั้งค่าเริ่มต้นของคุณสำหรับการค้นหาข้อเขียน ตอนนี้จะเป็นหน้าเป้าหมายเริ่มต้นของคุณเว้นแต่คุณจะเปลี่ยนการกำหนดค่าอีกครั้งหรือลบคุกกี้ของคุณ คุณแน่ใจหรือไม่ว่าต้องการเปลี่ยนแปลงการตั้งค่าของคุณเราขอให้คุณโปรดปิดใช้ตัวบล็อกโฆษณาของคุณ (หรืออัปเดตการตั้งค่าเพื่อให้แน่ใจว่ามีการเปิดใช้จาวาสคริปต์และคุกกี้) เพื่อให้เราสามารถให้ข่าวตลาดฉบับแรกแก่คุณได้ต่อไป และข้อมูลที่คุณคาดหวังจากเรากฎหมายของ SEC: ข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับกฎหมายหลักทรัพย์ผู้บริหารอาวุโสผู้บริหารและผู้ถือหุ้นรายใหญ่จะต้องยื่นเรื่องเกี่ยวกับการถือครองหลักทรัพย์ของ บริษัท เพื่อรายงานการเปลี่ยนแปลงใด ๆ เอกสารเหล่านี้จัดทำขึ้นในแบบฟอร์ม 3 แบบฟอร์ม 4 และแบบฟอร์ม 5. บริษัท ของคุณต้องโพสต์แบบฟอร์มเหล่านี้ไว้ในเว็บไซต์ภายในหนึ่งวันหลังจากที่ยื่นต่อ SEC แล้ว การแจ้งเตือน: สำนักงาน ก. ล.ต. ใช้เวลาในการจัดทำรายงานความรับผิดชอบและกำหนดเวลาอย่างเคร่งครัดตามมาตรา 16 ตามที่แสดงโดยการบังคับใช้และบทลงโทษที่เกี่ยวข้องซึ่งออกโดยคณะกรรมการ ก. ล.ต. ในเดือนกันยายน 2014 สำหรับรายละเอียดเพิ่มเติมและบทเรียนดูคำอธิบายจาก บริษัท กฎหมาย Hogan Lovells และ Gibson Dunn Crutcher แบบฟอร์ม 3 เป็นรายงานเบื้องต้นที่ผู้ยื่นรายงานมาตรา 16 (เช่นผู้บริหารอาวุโส) ยื่น จะต้องยื่นคำร้องต่อ (1) ภายใน 10 วันหลังจากที่กรรมการหรือเจ้าหน้าที่ดำรงตำแหน่งหรือ (2) ไม่ช้ากว่าวันที่คำบอกกล่าวจดทะเบียน บริษัท จดทะเบียนที่จดทะเบียนหุ้นเป็นครั้งแรกตามมาตรา 12 แห่ง พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยน แบบฟอร์มแสดงจำนวนหุ้นของ บริษัท และในรูปแบบใด ๆ ที่เจ้าหน้าที่ถือไว้ในวันที่ที่เขาหรือเธอสันนิษฐานว่าอันดับนี้หรือการเสนอขายหุ้น แบบฟอรม 3 ตองยื่นภายในสิบวันหลังจากที่บุคคลถือครองเกินกวา 10 ประเภทของตราสารทุนที่จดทะเบียนของ บริษัท แบบฟอร์ม 4 ใช้สำหรับการรายงานการเปลี่ยนแปลงการเป็นเจ้าของสต็อก กฎหมายที่มีผลในปี 2545 กำหนดให้คุณต้องยื่นแบบ 4 ก่อนสิ้นวันทำการที่สองนับจากวันที่ทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้อง: ต้องมีการรายงานการเปลี่ยนแปลงการเป็นเจ้าของด้วยรหัสการทำธุรกรรมที่ถูกต้อง แม้ว่าจะมีการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์สุทธิในระหว่างเดือน การแจ้งเตือน: ตรวจสอบปฏิทินของวันหยุดที่รัฐบาลแห่งรัฐตั้งข้อสังเกตหากคุณไม่แน่ใจว่าวันหยุดที่ระบุจะเป็นวันทำงานหรือไม่เพื่อให้เป็นไปตามกำหนดเวลาการยื่นแบบสองวัน ระบบ EDGAR จะไม่รับเอกสารที่ยื่นในวันหยุดราชการ โดยทั่วไปแล้วต้องยื่นแบบฟอร์ม 4 สำหรับการให้ทุนการออกกำลังกายแบบตัวเลือกการให้สิทธิในการถือครองหุ้นที่ จำกัด (ในบางกรณี) การขายหุ้น (รวมถึงการขายภายใต้กฎการค้า 10b5-1 กฎข้อตกลง) การรับมรดกภายใต้พินัยกรรม, โอนไปยังความน่าเชื่อถือและการทำธุรกรรมในหุ้นของ บริษัท โดยการเป็นหุ้นส่วนซึ่งผู้รายงานเป็นสมาชิก หากมีเงื่อนไขบางประการอนุญาตให้รายงานการซื้อหรือการขายในตลาดแบบเปิดหลายครั้งในวันเดียวกันในแบบรวม (เช่นในบรรทัดเดียว) ในแบบฟอร์มที่ 4 (ดูจดหมายเวียนของ SECS No-Action ฉบับวันที่ 25 มิถุนายน 2551) ให้กับสมาคมลับด้านบรรษัทภิบาล (Corporate Governance Professionals)) มีข้อยกเว้นบางประการสำหรับธุรกรรมบางประเภทภายใต้การสั่งซื้อในประเทศเกี่ยวกับการหย่าร้างและกฎพิเศษในกรณีที่เสียชีวิต แบบฟอร์ม 5 ใช้โดยบุคคลทุกคนตามมาตรา 16 (ก) เพื่อรายงานการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้รับการรายงานในแบบฟอร์ม 4 เนื่องจากกฎอนุญาตให้มีการรายงานรอตัดบัญชี (เช่นของขวัญ) หรือเนื่องจากผู้รายงานไม่สามารถยื่นเรื่องได้ รายงานที่จำเป็น ถูกยื่นในหรือก่อนวันที่ 45 หลังจากปิดปีบัญชีของ บริษัท แต่ ก. ล.ต. ได้ จำกัด การใช้แบบฟอร์มที่ 5: การทำธุรกรรมกับ บริษัท รวมถึงการออกหุ้นกู้การยกเลิกใบสำคัญแสดงสิทธิและการปรับเปลี่ยนและการออกกำลังกายในปัจจุบันจำเป็นต้องมีการรายงาน 2 วันในแบบฟอร์ม 4 อนาคตของแบบฟอร์ม 5 ไม่ชัดเจน การแจ้งเตือน: สำนักงาน ก. ล.ต. จะไม่รับเอกสารที่ยื่นต่อแบบฟอร์ม 3, 4 และ 5 (ยกเว้นในบางกรณีที่ได้รับการยกเว้นความยากลำบาก) การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลทางอิเล็กทรอนิกส์ในหมวด 16 เป็นสิ่งจำเป็น ในการยื่นทางอิเล็กทรอนิกส์คุณต้องได้รับรหัสการเข้าถึง EDGAR โดยการกรอกและส่งรหัส SEC Form ID รายงานที่ยื่นล่าช้าจะเรียกเก็บข้อมูลรายการ 405 ในคำพร็อกซีของ บริษัท และแบบฟอร์ม 10-K บวกกับความเสี่ยงในการดำเนินการบังคับใช้ SEC สำหรับการละเมิดอย่างไม่หยุดยั้งอย่างต่อเนื่อง สำหรับรายการของธุรกรรมที่ต้องรายงานและสิ่งที่มาตรา 16 แบบฟอร์มให้ดูที่คณะกรรมการ ก. ล.ต. ยอมรับมาตรา 16 ใหม่รายงานโดย Gibson Dunn Crutcher สำหรับการตีความล่าสุดของมาตรา 16 โดยเจ้าหน้าที่ของคณะกรรมการ ก. ล.ต. ด้านการเงินของ บริษัท และกฎระเบียบและแบบฟอร์มที่เกี่ยวข้องโปรดดูที่หัวข้อการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการเปิดเผยข้อมูลในเว็บไซต์ SECS โปรดทราบว่าข้อกำหนดในการยื่นแบบ 3, 4 และ 5 แยกออกจากกฎของความรับผิดผลกำไรในระยะสั้น คือการจับคู่การซื้อและการขายภายในระยะเวลาหกเดือนการดำเนินการทั้งหมด: แบบฟอร์ม 4 เมื่อได้รับมอบหมายให้เป็น บริษัท ในเครือที่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยสำนักงาน ก. ล.ต. จะกลายเป็นที่สนใจอย่างมากว่าคุณจะได้รับประโยชน์อย่างไร จากข้อได้เปรียบที่ไม่เป็นธรรมที่คุณมีเมื่อซื้อขายหุ้นของ บริษัท ของคุณเอง บุคคลภายในต้องรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ของ บริษัท ของตนต่อ SEC โดยใช้เอกสารเทมเพลตที่เรียกว่าแบบฟอร์ม 4 ภายในวันทำการที่สองหลังจากการซื้อขาย เมื่อผ่านพระราชบัญญัติ Sarbanes-Oxley Act ในเดือนกรกฎาคม พ. ศ. 2545 แบบฟอร์ม 4 เป็นเอกสารอิเล็กทรอนิกส์ที่ยื่นต่อระบบ EDGAR ของ SECs แบบฟอร์ม 4 แสดงชื่อของบุคคลภายในความสัมพันธ์กับ บริษัท จำนวนหุ้นที่ซื้อขายและราคาใด นอกจากนี้ยังให้วันที่ของธุรกิจการค้าภายในการถือครองโดยรวมของภายในหลังจากทำรายการและหากธุรกิจการค้าเป็นตลาดเปิดซึ่งเกี่ยวข้องกับการใช้ตัวเลือกหุ้นหรือเหตุผลพิเศษอื่น ๆ นอกเหนือจากการมีรายละเอียดมากแบบฟอร์ม 4 ยังเป็นไปอย่างทันท่วงที นักลงทุนควรจดจำว่าการกรอกแบบฟอร์ม 4 เป็นเพียงเอกสารที่น่ารำคาญสำหรับบุคคลภายในซึ่งส่วนใหญ่เป็นผู้บริหารที่ไม่ว่าง เป็นเรื่องปกติที่ภาระจะถูกส่งผ่านไปยังผู้ช่วยหรือทนายความของ บริษัท ที่ทำงานหนักจนเสร็จสมบูรณ์และแบบฟอร์มไม่น่าจะเป็นความสำคัญอันดับแรกอย่างใดอย่างหนึ่ง ซึ่งอาจอธิบายได้ว่าทำไมแบบฟอร์มจำนวน 4 รูปแบบขนาดเล็กที่ยื่นต่อ ก. ล.ต. จะไม่ได้รับการกรอกข้อมูลอย่างถูกต้องและต้องได้รับการตีความ ระบุการซื้อหุ้นเมื่อมีการขายการพิมพ์ผิดราคาหรือจำนวนผู้ถือครองรวม - แทบทุกฟิลด์ในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์นี้สามารถตกเป็นเหยื่อการบริจาคของมนุษย์ ข้อผิดพลาดดูเหมือนจะทำมากโดยที่ปรึกษากฎหมายจ่ายสูงเป็นผู้ช่วยทำงานหนักเกินไป อีกชุดย่อยของเอกสารที่ยื่นยังถึง ก. ล.ต. ล่าช้า ในสัปดาห์หนึ่ง ๆ แบบฟอร์ม 4s ที่มีการค้าขายเป็นเดือนหรือหนึ่งปีจะทรยศต่อความล่าช้าของบุคคลภายในหรือการเรียกเก็บเงิน แต่อีกครั้งนี่เป็นเอกสารที่น่ารำคาญและความเกียจคร้านอาจเป็นไปได้ว่าเกิดจากความผิดพลาดมากกว่าการหลอกลวงที่ตั้งใจไว้ ช่วยให้หน้ามันการค้าภายในใด ๆ ที่ผิดกฎหมายจริงๆจะไม่ได้รับรายงานทั้งหมดที่สำนักงาน ก. ล.ต. โชคดีที่คนในวงกว้างส่วนใหญ่มีความขยันและถูกต้องในการยื่นแบบฟอร์ม 4s และจัดหาข้อมูลการลงทุนที่มีคุณภาพสูงทุกครั้งที่พวกเขาค้าหุ้นของ บริษัท ของตนเองในตลาดเปิด Jonathan Moreland เป็นผู้อำนวยการฝ่ายวิจัยและเผยแพร่ InsiderInsights Insider ประจำสัปดาห์ผู้ก่อตั้งเว็บไซต์ InsiderInsights และผู้อำนวยการฝ่ายวิจัยที่ Insider Asset Management LLC ภายใต้สถานการณ์ใดข้อมูลในคอลัมน์นี้ไม่แสดงคำแนะนำในการซื้อหรือขายหุ้น แม้ว่าเขาจะไม่สามารถให้คำแนะนำด้านการลงทุนหรือคำแนะนำได้ แต่มอร์แลนด์ชื่นชมความคิดเห็นของคุณคลิกที่นี่เพื่อส่งอีเมลถึงเขา